AML/CFTコンプライアンスリーダー

大和証券グループ本社、大和証券、大和ネクスト銀行における金融犯罪対策を担当するポジションです。グループ全体および各社のAML/CFTについて、制度や運用の企画、立案、実行を進め、フロント部署やグループ各社と連携しながら対策の実効性と効率性の向上を図ります。

主な業務は、AML/CFTに関する指導・支援、社内研修と教育、法令やガイドラインの改正への対応、取引モニタリングの企画・実行です。会議体への対応、リスク評価書などの文書作成も行います。関係部署、海外子会社を含むグループ会社、関係省庁などの外部機関との調整も担当します。

投資詐欺やフィッシングなどによる顧客被害を防止・抑制するため、金融犯罪被害防止に関する調査、研究、企画、立案、実行にも携わります。入社当初はメンバーとして業務を担い、その後リーダーとなることが想定されています。

応募には、金融機関などの特定事業者でマネー・ローンダリング対策の企画業務を3年以上経験していること、または金融庁、財務省、コンサルティング会社などで同対策に関する企画・指導・助言業務を3年以上経験していることのいずれかが求められます。高いポテンシャルを持つ場合は、経験年数を柔軟に検討します。Microsoft Excel、Access、PowerPoint、Wordの操作スキルと、法令・ガイドラインを理解する力も必要です。

歓迎される経験・資格は、マネジメント経験、法律に関する高等教育の修了または司法関係資格、語学力です。SASなどのデータ分析ツールの利用経験や、VBA・Pythonなどのプログラミングスキルも歓迎されます。責任感、論理的思考力、調査力、調整力、説明資料の作成力、プロジェクト管理能力が業務で求められます。

雇用形態は正社員で、勤務地は東京都千代田区丸の内です。勤務時間は8時40分から17時10分まで、休憩は1時間です。休日は土曜日・日曜日の週休2日、祝日、12月31日から1月3日までの年末年始です。有給休暇は17～23日で、初年度の日数は入社月により決まります。時間単位年休、看護休暇、産休・育休制度があります。就業時間中は禁煙です。選考中にリファレンスチェックを依頼する場合があります。