コンプライアンス部門担当

大和証券株式会社のコンプライアンス第一部COサポート課に所属し、グループ内の国内営業拠点や本部部署に関わる管理ルールを扱う正社員の募集です。金融機関における内部管理態勢を整えるため、制度や運用上の課題を調べ、必要なルールや施策を企画・立案します。

日常業務では、コンプライアンス全般に関する調査、企画、立案に加え、内部管理態勢の構築状況を精査し、関係部署への指導を行います。不適切な事例や異例事項が発生した場合は内容を検証し、未然防止に向けた改善策を策定して関係者へ周知します。監督官庁などの外部機関への対応も担当します。

必須条件は、金融機関での内部管理業務経験3年以上です。ただし、高いポテンシャルを有する場合は、経験年数を柔軟に検討するとされています。Word、Excel、PowerPointを使える基本的なPCスキルも必要です。さらに、VBA、SQL、Python、SASなどのプログラミングやツールを活用し、データを集計・分析できる能力が求められます。

金融機関の企画部門または内部管理部門で、法務やコンプライアンスを含む企画業務に携わった経験は歓迎されます。金融商品取引法など、金融関連の法令や諸規則に関する基本的な知識も歓迎条件です。責任を持って最後まで業務を完了する姿勢、関係部署・グループ会社・他社と調整しながら進めるコミュニケーション力、前向きに課題を解決する姿勢が想定されています。プレゼンテーションや説明資料の作成能力も必要です。

勤務地は東京都千代田区丸の内一丁目9番1号、グラントウキョウ ノースタワーです。勤務時間は8時40分から17時10分までで、休憩は1時間です。休日は土曜日・日曜日の週休2日、祝日、12月31日から1月3日までの年末年始です。有給休暇は17日から23日で、初年度の日数は入社月に応じて決まります。終業時間中は禁煙です。給与は応相談で、詳細は面接時に案内されます。選考過程でリファレンスチェックを依頼される場合があります。会社の事業内容には、有価証券などの売買、売買の媒介・取次・代理、有価証券の引受などの金融商品取引業および関連事業が含まれます。